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关于对爱建证券有限责任公司杭州富春路证券营业部采取责令改正措
发布时间:2019-10-19 12:56:32   点击数:2074

杭州富春路证券营业部爱建证券有限公司:

经调查,我局发现贵司营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题:一是贵司营业部员工向投资者承诺,确保其资产本金不流失,收入最低;二是合规管理人员从事销售工作;第三,它没有注意到短期内个人投资者多重风险承受能力评估的不一致结果。第四,在个人投资者签字确认的适宜性评价结果确认中,不检查产品的投资品种和投资者的适宜性评价结果。第五,个人投资者留下的合同中没有填写“签署日期”。

上述行为反映出你部对集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条和第三十三条的规定。 《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(中国证监会公告2016年第13号)第三条和《证券公司内部控制指引》(中国证监会令2003年第260号)第十三条。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条和《证券期货机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十二条的规定,我局责令你们营业部纠正上述问题,并满足以下要求:你们营业部应当开展全面整改工作。 梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,有效提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。

你们销售部应在2019年9月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

来源:中国证监会网站

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