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华钰矿业控股股东因信披违规被上交所监管关注
发布时间:2019-11-23 15:15:30   点击数:4982

中国证券报(记者宋林周)上海证券交易所10月10日披露,华宇矿业控股股东西藏道亨投资有限公司减持股份的信息披露违规,并决定予以监管关注。

据上海证券交易所统计,截至2019年7月17日,西藏道亨投资有限公司(以下简称西藏道亨)持有华宇矿业23888.2万股,占公司股本总额的45.42%,是公司的控股股东。在西藏道亨持有的股份中,除20.2万股外,其余都是在首次公开募股前收购的。西藏道亨已质押其持有的公司股份2350.62343万股,其中2389.8415万股已质押给上海海通证券资产管理有限公司(以下简称海通资产管理有限公司)进行股份质押回购交易。自2018年8月以来,西藏道亨质押式回购业务履约担保率一直低于警示履约担保率,但未能按照约定采取补救措施,构成违约。在此期间,海通资产管理公司向西藏道亨发出了违约通知和处置通知,监管部门也多次督促西藏道亨履行预披露减持义务。2019年7月18日和19日,海通资产管理公司因严重违反西藏道亨质押回购交易,出售了西藏道亨根据协议质押的股份共计3,972,214股,占公司总股本的0.68%。直到2019年7月20日和7月27日,公司才从西藏道亨收到上述两次股份变动的通知并予以披露。

上海证券交易所表示,控股股东持股信息的变化是市场和投资者非常关注的问题,可能会对公司股价和投资者决策产生更大影响。作为公司的控股股东,西藏道亨在集中竞价出售股份时应提前15个交易日披露减持计划。但是,在海通资本管理的正式通知和反复监督的情况下,西藏道亨没有提前披露减持计划。直到出售后才披露股份变动情况,信息披露也不及时。上述行为违反了中国证监会《上市公司股东和董事减持规定》、《上海证券交易所上市公司股东和董事、监事、高级管理人员减持实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。考虑到该销售是合同规定的被动销售,主观意愿较弱,可酌情从轻处罚。

资料来源:中国证券监督管理委员会

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